T_SOCDA 0001.2-2019 场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第2部分：经纪人行为标准

标准编号：T/SOCDA0001.2—2019
中文标题：场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准第2部分：经纪人行为标准
英文标题：ASeriesofStandardsforSelf-DisciplineManagementofOTCCommodityDerivativesMarketsPart2：StandardofConductforBrokers
国际标准分类号：03.100.01公司(企业)的组织和管理综合
中国标准分类号：
国民经济分类：J679其他资本市场服务
发布日期：2019年11月20日
实施日期：2019年12月05日
起草人：张蕾、刘培、张严、王磊、赵天宇
起草单位：上海场外大宗商品衍生品协会
范围：
主要技术内容：本部分制定经纪人开展场外大宗商品衍生品业务的基本原则、业务胜任能力，并明确经纪人对经纪公司、交易商、市场的责任。主要条文说明：1.第二章术语和定义本章对场外大宗商品衍生品、经纪公司、经纪业务、经纪人、交易商做出定义。2.第三章基本原则本章制定经纪人开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，包括“遵纪守法，勤勉尽责”、“锐意进取，提升能力”、“廉洁从业，诚信服务”。3.第四章职业道德规范本章对经纪人开展业务应具备的职业素养进行规范，包括恪尽职守、依法执业、自觉维护市场秩序等方面。4.第五章廉洁从业本章对经纪人廉洁从业进行规范，包括禁止收取商业贿赂、禁止乱用公款、公款私用等内容。5.第六章专业胜任能力本章对经纪人专业胜任能力进行规范，包括通过考试、熟悉大宗商品现货和衍生品市场、具备熟练操作经纪业务系统的能力等方面。6.第七章对交易商的责任本章明确经纪人对交易商的责任，包括对交易商勤勉尽职、按照协议约定为交易商达成交易等方面，并规定经纪人对交易商的禁止行为。7.第八章对经纪公司的责任本章明确经纪人对经纪公司的责任，包括对经纪公司忠诚尽责、按照公司规定开展经纪业务等方面，并规定经纪人对经纪公司的禁止行为。8.第九章对市场的责任本章明确经纪人对市场的责任，包括自觉履行社会责任，增强合规意识、努力营造良好市场氛围等方面。

关键词：上海场外大宗商品衍生品协会,T/SOCDA.,其他资本市场服务,标准,大宗,场外

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